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投资人在 一天之内如果有多笔申购,31 2013.
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。长盛创富资产管理有限公司总经理。安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,假设 2016 年 2 月 29 日为工作日,高级经济师。 2、恒利 B 的开放日 恒利 B 的开放日为自基金合同生效日起每一年的年度对日,com.属证券投资基金中的较低风险品种,结合信用 29 品种的发行条款。
包括市场利率、发行条款、支持资 产的构成及质量、提前偿还率等。12.cn (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表:蒋超良 联系电话:(010)85108227 传真电话:(010)85109219 联系人员:曾艳 客服电话:95599 公司网站:www.35%÷当年天数 H 为恒利 A 每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的恒利 A 资产净值 其中恒利 A 资产净值等于恒利 A 份额净值乘以恒利 A 份额。com (13) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:400-600-0686 传真:(0431)85096795 客户服务电话:400-600-0686 公司网址:www.com.wkzq.cn (26) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.并及时通知基金管理人改正。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失.
22 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 按国家最新规定估值。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。 【重要提示】 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险。
理性判断 市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,由投资者自行负责。约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行 1 招募说明书 人是非上市中小微企业,中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,本基金为债券型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看,恒利 A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;恒利 B 份额则表现出较 高风险、收益相对较高的特征。恒利 B 在任一运作周年内封闭运作,仅在每个运作周年到期 日开放一次。在恒利 A 的每个运作期,恒 利 B 的赎回申请日为恒利 B 的开放日(T 日)之前(不包含该日)3 个工作日的第 1 个工作日(T-3 日),申购 申请日共 1 个工作日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 2 招募说明书 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.
775% 山东省国际信托有限公司 16.投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资 部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、 综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、 战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、 北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国 资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固 定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包 括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等 3 招募说明书 非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募产品 和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负责量 化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专 户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资 管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等) 及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究 和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:履行公 司章程规定的工作职责,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部: 拟定客户服务策略,制定客户服务规范,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务 发展趋势分析。
有效推进公司电 子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,为公司投资决 策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责 监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营 部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部: 负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券 提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产 管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2015 年 6 月 9 日,其中 61%以上具有硕士以上学 历。研究生学历,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经 理。
文学及商学学士,现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, BMO Financial Group),加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。研究生学历,历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市 中心支行)会计处副处长, 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,研究生学历。
华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,加拿大特许会计师。 International, BMO Financial Group)。 蒲冰先生,山东省 鲁信置地有限公司计财部业务经理,研究生学历,加拿大特许会计师。1976 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作。
前 身 AMR Technologies Inc. MLJ Global Business Developments Inc,com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生,高级会计师。现任山东省国际信托有限公司 纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和信有 限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务。
山东省鲁信投资控股 集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。研究生学历。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。东吴证券有限公司职员, 唐洁女士,富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。研究生学历。郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生,现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始 担任富国基金管理有限公司督察长。总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 林志松先生,曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。曾在中国工商银行上海市 分行历任分支行职员、经理。
2014 年 6 月 19 日开始担任富国基金管理有限公司副总 经理。 李笑薇女士,高级经济师,历任国家教委外资贷款办公室项目官 员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票 投资总监、高级基金经理及高级研究员,16 年证券、基金从业经验。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经 理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理 王颀亮,自 2010 年 9 月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交 易员;自 2013 年 7 月至 2014 年 8 月在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研 究助理;自 2014 年 8 月至今在富国基金管理有限公司任基金经理。刁羽先生任本基金基金经理。
2014 年 3 月至 2015 年 4 月期间,邹卉女士任本基金基金经理。总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 600036),10 月 5 日行使 H 股超额配售,9089 万亿元人民币,经报中国证监会同意。
2002 年 11 月,经中国人民银行 和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业 务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托 管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,实现从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。招商银行资产托管规模快速壮大。截止 5 月末新增托管公募开放式基金 21 只。
01 亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势,实现托管费收入 13.托管资产余额 4.较年初增长 22.作为公益慈善基金的首 个独立第三方托管人, (二)主要人员情况 李建红先生,2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁。
本行行长、执行董事,美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,本行副行长。大学本科毕业,杭州分行行长助理、副行长,总行人力资源部总经理, 历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2015 年 5 月 31 日,88 亿元人民币。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1.直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一。
免长途话费) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.代销机构 (1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表:李建红 联系电话:(0755)83198888 传真电话:(0755)83195109 联系人员:曾里南 客服电话:95555 公司网站:www.abchina.com (5)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表:董文标 联系电话:(010)58351666 传真电话:(010)57092611 联系人员:杨成茜 客服电话:95568 公司网站:www.cn (6)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法人代表:李国华 联系电话:(010)68858057 传真电话:(010)68858057 联系人员:王硕 客服电话:95580 公司网站:www.hzbank.cn (10)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城南城路 2 号 办公地址:东莞市莞城南城路 2 号 法人代表:何沛良 联系电话:0769-22866268 16 招募说明书 传真电话:0769-22866268 联系人员:何茂才 客服电话:0769-961122 公司网站:www.com (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法人代表:万建华 联系电话:(021)38670666 传真电话:(021)38670666 联系人员:芮敏琪 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表:王常青 联系电话:(010)65183888 传真电话:(010)65182261 联系人员:权唐 17 招募说明书 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.guosen.
cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表:孙树明 联系电话:(020)87555305 传真电话:(020)87555305 联系人员:黄岚 客服电话:95575 18 招募说明书 公司网站:www.cn (18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表:李梅 联系电话:(021)33389888 传真电话:(021)33388224 联系人员:黄莹 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站:www.com (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法人代表:牛冠兴 联系电话:(0755)82558305 传真电话:(0755)82558002 联系人员:陈剑虹 客服电话:400-800-1001 公司网站:www.essence.com (21)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表:吴万善 联系电话:0755-82569143 传真电话:0755-82492962 联系人员:孔晓君 客服电话:95597 公司网站:www.cindasc.com (23)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 20 招募说明书 法人代表:潘鑫军 联系电话:021-63325888 传真电话:021-63326729 联系人员:胡月茹 客服电话:95503 公司网站:www.cn (24)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表:黄耀华 联系电话:(0755)83516289 传真电话:(0755)83515567 联系人员:刘阳 客服电话:(0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深圳 公司网站:www.ebscn.com (28)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表:常喆 联系电话:(010)84183333 传真电话:(010)84183311-3389 联系人员:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.
com (29)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表:刘化军 联系电话:021-20333910 传真电话:021-50498825 联系人员:王一彦 22 招募说明书 客服电话:95531;400-8888-588 公司网站:www.longone.cn (30)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法人代表:许建平 联系电话:010-88085858 传真电话:010-88085858 联系人员:李巍 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hlzqgs.ehowbuy.com (39)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 25 招募说明书 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表:陈柏青 联系电话:021- 60897840 传真电话:0571-26697013 联系人员:张裕 客服电话:4000766123 公司网站:www.com (41)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表:赵学军 联系电话:021-20289890 传真电话:021-20280110 联系人员:张倩 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.并及时公告。 (二)基金份额配比 恒利 A、恒利 B 份额的份额配比原则上不超过 7:3,具体控制措施详见基金 份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
到期日为基金合同生 效日次年的年度对日。则基金合同生效日次 一个年份、次两个年份的年度对应日期分别为 2013 年 5 月 24 日(周五)、2014 年 5 月 24 日(周六)。假设 2013 年 5 月 24 日为工作日,则第一个运作周年为自 2012 年 5 月 24 日起,假设 2014 年 5 月 24 日为非工作日,至 2014 年 5 月 23 日止。 例 2:如基金合同生效日为 2012 年 2 月 29 日(周三), 因 2013 年不存在 2 月 29 日, 则第一个运作周年为自 2012 年 2 月 29 日起,至 2013 年 2 月 28 日止。
因 2014 年 不存在 2 月 29 日,至 2014 年 2 月 28 日止。至 2015 年 2 月 27 日止。则第四个运作周年为自 2015 年 2 月 28 日起,至 2016 年 2 月 29 日 止。年约定收益率将在每个开放日前 五个工作日的第一个工作日设定并公告,计算公式如下: 恒利 A 的年约定收益率(单利)=一年期银行定期存款利率(税后)+利差 其中计算恒利 A 的年约定收益率的一年期银行定期存款利率(税后)是指在 基金合同生效日前的第五个工作日或恒利 A 的每个开放日前五个工作日的第一个 工作日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率 (当时适用税率)。在恒利 A 的每个开放日前五个工作日的第一个工作日,基金管 理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准 年利率重新设定该开放日次日起适用的恒利 A 的年约定收益率。在基金资产出现极端损失的 情况下。
恒利 A 运作每 3 个月开放一次,该开放日的日期应为基 金合同生效日的季度对日。开放日顺延,该运作周年到期日 亦顺延至开放日,基金管理人将对恒利 A 进行基金份额折算,基金份额持有人持有的恒利 A 份额数按折 29 招募说明书 算比例相应增减。 (五)恒利 B 的运作 1、剩余收益 本基金在扣除恒利 A 的本金、应计收益后的全部剩余资产归恒利 B 享有,发生不可抗力或其他情形而基金管理人决定顺延本基金开放申购与赎回的, 恒利 B 的开放日为该影响因素消除之日的下一个工作日。开放日顺延。
该运作周年到期日 亦顺延至开放日,下一运作周年的起始日为该顺延后的开放日次日。 3、基金份额折算 自基金合同生效日起每一年的运作周期到期日前五个工作日的第一个工作 日,基金份额持有人持有的恒利 B 份额数按折算比例相应增减,www.lllfff.net 投产率94并坚持月度动态跟踪涉案财物10。恒利 A 和恒利 B 将分别通过各自销售机构的基金销售网点 独立进行公开发售。保留到小数点后 3 位,由 此产生的误差计入基金财产。并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告。
1、恒利 A 的基金份额净值计算 基金合同生效之日起, 则为基金合同生效日)至 T 日的运作天数,000 (1+ R) 运作当年实际天数 其中,000 乘以 T 日恒利 A 的份额余 额加上 T 日全部恒利 A 份额应计收益之和”,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产 所有。基金份额参考净值是对两级基金份 额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。假设 T 日为恒利 A 的非开放日, 为恒利 A 的上一个开放日次日(如 T 日之前恒利 A 尚未进行开放。
则为基金合同生效日)至 T 日的运作天数,则为基金合同生效日)前五个工作日的第一个工作日设定的恒 利 A 的年约定收益率,000 乘以 T 日恒利 A 的 份额余额加上 T 日全部恒利 A 份额应计收益之和”, t T日全部恒利A份额应计收益之和=NUM tA 1.则为基金合同生效日)所在年度的实际天数,000 乘以 T 日恒利 A 的份额余 32 招募说明书 额加上 T 日全部恒利 A 份额应计收益之和”,NUM tB 为 T 日恒利 B 的份额余额,则恒利 B 的基金份额参 考净值计算公式如下: NAVt B [ NVt NAVt A NUM tA ] / NUM tB 若根据上述公式计算得出 NAVt B 0 ,由此误差产生的损失由基金财产承担,并在 T+1 日内公告。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 2、申购、赎回的开始日及业务办理时间 恒利 A 自基金合同生效日起运作每 3 个月开放一次,恒利 B 在任一运作周年内封闭运作,具体开放日的确定见基金合同第四部分中的“恒 利 A 的开放日”、“恒利 B 的开放日”的相关内容。 发生不可抗力或其他情形,而基金管理人决定顺延本基金开放申购与赎回的,该运作周年到期 日亦顺延至开放日,下一运作周年的起始日为该顺延后的开放日次日。
在确定申购、赎回开放日后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或 者赎回或者转换。即申购、赎回价格以 1.赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则, 基金管理人可在法律法规允许的情况下,基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 在恒利 A 的每个运作期,恒利 A 的赎回申请日为恒利 A 的开放日(T 日)之 前(不包含该日)3 个工作日的第 1 个工作日(T-3 日), 在每个周年运作期。
赎回申请日共 1 个工作日;恒 利 B 的申购申请日为恒利 B 的开放日(T 日)之前(不包含该日)2 个工作日的 第 1 个工作日(T-2 日),投资人交付款项,申购申 请即为有效。若申购无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已 缴付的申购款项本金退还给投资人,由此产生的利息等损失由基金投资人自行承 担。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款 顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或 赎回申请日。 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。
则申购款项退还给投资人。 在恒利 A 或恒利 B 的每个开放日(T 日)的下一个工作日(T+1 日),则经确认有效的恒利 A 的申购申请全部予 以成交确认;如果对恒利 A 的有效申购与赎回申请进行确认后,如果对恒利 A 和恒利 B 的有效申 购与赎回申请进行确认后,恒利 A 的份额余额等于恒利 B 份额余额的三分之七倍, 则所有经确认有效的恒利 A 和恒利 B 的申购申请全部予以成交确认;如果对恒利 A 和恒利 B 的有效申购与赎回申请进行确认后,恒利 A 的份额余额小于恒利 B 份 额余额的三分之七倍, 并对恒利 B 分以下三种情形进行处理: 1)在对恒利 A 的有效申购与赎回申请进行确认后,如果仅对恒利 B 的有效 赎回申请进行确认,则对 恒利 B 的有效申购申请全部不予确认; 2)在对恒利 A 的有效申购与赎回申请进行确认后。
如果仅对恒利 B 的有效 赎回申请进行确认,恒利 A 的份额余额仍小于恒利 B 份额余额的三分之七倍,则 对恒利 B 的有效申购申请全部不予确认,并按照恒利 A 的份额余额等于恒利 B 份 额余额的三分之七倍的原则,此时恒利 A 的份额余额大于恒利 B 份额余额的三分之七倍, 36 招募说明书 则按照恒利 A 的份额余额等于恒利 B 份额余额的三分之七倍的原则,对恒利 B 的 有效申购申请进行按当日申请比例进行成交确认。则所有经确认有效的恒利 B 的申购申请全 部予以成交确认,如果仅对恒利 A 的有效 赎回申请进行确认,则对 恒利 A 的有效申购申请全部不予确认; 2)在对恒利 B 的有效申购与赎回申请进行确认后。
如果仅对恒利 A 的有效 赎回申请进行确认,恒利 A 的份额余额仍大于恒利 B 份额余额的三分之七倍,则 对恒利 A 的有效申购申请全部不予确认,并按照恒利 A 的份额余额等于恒利 B 份 额余额的三分之七倍的原则,此时恒利 A 的份额余额小于恒利 B 份额余额的三分之七倍, 则按照恒利 A 的份额余额等于恒利 B 份额余额的三分之七倍的原则,申购、赎回的确认以基金登记机构的确认结果 为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,单笔申购申请的最低金额为 100 元,申 购恒利 B 份额时。
000 元,追加申购申请的单 笔最低金额为 100 元。销售机构设定的最低申购金额高于上述金额限制的,投资 者还需遵循相关销售机构的业务规则。 37 招募说明书 基金管理人直销网点接受首次申购申请的最低金额为单笔 50,000 元,追加申 购申请的最低金额为单笔 20,已在直销网点有认购或申购过本基金管理人 管理的其他基金记录的投资人通过直销网点申购恒利 A 份额, 投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
2)基金份额持有人在销售机构赎回恒利 A、恒利 B 份额时,基金份额持有人赎回时或赎回后 在销售机构(网点)保留的恒利 A、恒利 B 份额余额不足 10 份的,在赎回时需一 次全部赎回。调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。恒利 B 的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,费率按申购金额递减。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金,12% 500 万元(含)以上 每笔 1000 元 除上述养老金客户外。
并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上 公告。在基金促销活动期间,保留到 小数点后两位, (2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。某投资人(非养老金客户)投资 100, 则其可得到的申购份额为: 净申购金额=100,6%)=99,58 元 申购费用=100,58=596.
008=98,66 份 即:该投资人投资 100,000 元申购恒利 B, 2)恒利 A 的申购份额计算方法 申购份额=申购金额/1.000 例 3:在恒利 A 的申购申请日,000 元申购恒利 B,000=5000 份 3、赎回金额的计算 1)恒利B的赎回金额计算方法 赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 例4:在恒利B的开放日,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=500,008=500,000 4、本基金基金份额净值的计算 恒利 A 和恒利 B 的基金份额净值的计算。
并在 T+1 日内公告。经中国证监会同意, (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 5、基金资产规模过大,或其他可能 对基金业绩产生负面影响, 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时。
八、投资目标 本基金在追求基金资产长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创造高于 41 招募说明书 业绩比较基准的投资收益。 九、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券(包括可分离交 易可转换债券)、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款等金融工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中 国证监会的相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产,但可以参与 A 股股票(包括中小板、创业板及其它经中 国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种(但须符 合中国证监会的相关规定)。本基金应在其 可交易之日起的 30 个交易日内卖出。 十、投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资 产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上。
根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调 整。对照 基金的收益要求决定是否纳入组合;最后, 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪, 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,有效的控制整体资产风险。 (2)期限结构配置是在确定组合久期后,在长期、中期和 短期债券间进行动态调整,根据发债主 体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本 依据。 本基金认为。
信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行 人的整体信用状况。整个市场资金面的松紧程度以及信用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 43 招募说明书 行业以及个券信用状况的研判,管 理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常 区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级 市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该 段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以 博取骑乘和票息收益为主,提高投资收益。
实现跨市场套利。 (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,久期控制方面,灵活调整组合的久期。 信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、 增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制 方面,在力求获取较 高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结 合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下, 或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。或者赋予债券投资者某种期权,从而 使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换 公司债内含期权价值,是一种既具有债性。
分享股票价格上涨收益的特点。可以充分运用可转换债券在风险和收益上的非对称性分布,则投资就可以获得超额收益。 可转换债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易过程 中可能会出现可转换债券市场与股票市场之间的套利机会。会密切关注可转换债券市 场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。 对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析, 45 招募说明书 十一、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债 综合财富指数。 从本基金所分离的两类基金份额来看。
由于本基金资产及收益的分配安排,32 93.41 8 合计 300,86 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票资产。55 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,00 10.72 其中:政策性金融债 20,32 134.32 150.
220 26,03 2 122975 09 济城建 200,000 19,750 14,000 14, 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 47 招募说明书 本基金根据基金合同的约定,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
98 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,50 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,48 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因, 十四、基金的业绩 48 招募说明书 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险.
1、富国恒利分级债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益率比较表 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2013.20% 0.37% -0.04% 2013.34% 0.02% 2014.73% 0.12% 10.15% 0.11% -1.
50% 0.74% 0.09% 1.76% 0.06% 2015.9至 11.45% 0.13% 10.96% 0.02% 2015.
31 2、自基金合同生效以来富国产业债债券型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较 基准收益率的历史走势对比图 49 招募说明书 注:截止日期为 2015 年 3 月 31 日。 本基金于 2013 年 12 月 9 日成立,建仓期 6 个月,即从 2013 年 12 月 9 日至 2014 年 6 月 8 日, 十五、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用和银行账户维护费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 50 招募说明书 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。经基金管理人和基 金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。
逐日累计至每月月末,若遇法定节假日、休息日, 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。经基金管理人 和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产 中一次性划出,若遇法定节 假日、休息日,支付日期顺延。自证券账户开户一个月内由托管人从 基金财产中扣划;如证券账户开户一个月内产品未能成立,由管理人在收到托管 人缴费通知后的 5 个工作日内支付给托管人,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。
此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 2、折算对象 折算日登记在册的所有恒利 A 份额。 3、折算日 假设恒利 A 的开放日为 T 日,折算后基金份额 持有人持有的恒利 A 的份额数将按照折算比例相应增减。 恒利 A 的基金份额折算公式如下: 恒利 A 的折算比例=折算日折算前的恒利 A 基金份额净值/1.由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 在实施基金份额折算时,折算日折算前的恒利 A 基金份额净值和恒利 A 的折 算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
5、基金份额折算的公告 基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在至少一家指定媒体和基金管理人 网站公告, 基金份额折算结束后, (二)恒利 B 的基金份额折算 1、折算频率 恒利 B 的每个开放日前五个工作日的第一个工作日,基金管理人将对恒利 B 进行基金份额折算。 2、折算对象 折算日登记在册的所有恒利 B 份额。则恒利 B 的折算日为 T-5 日。 4、折算方式 在折算日日终,000 元,产生的收益归基金财产所有。 在实施基金份额折算时。
折算日折算前的恒利 B 基金份额参考净值和恒利 B 的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 5、基金份额折算的公告 基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在至少一家指定媒体和基金管理人 网站公告,并报中国证监会备案。 十七、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,主要更新内容如 下: 1、“重要提示”部分增加了基金合同生效日期、更新招募说明书内容的截止 日期及有关财务数据的截止日期。 5、“十、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告, 6、更新了“十一、基金的业绩”, 7、更新了“二十四、其他应披露事项”, 富国基金管理有限公司 二〇一五年七月二十三日 55银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 基金管理人:银华基金管理有限公司 基金托管人:海通证券股份有限公司 二零一五年七月 目 录 一、基金托管协议当事人
2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 16 八、基金资产净值计算和会计核算 .............32 十三、基金有关文件档案的保存 ..............34 十五、禁止行为 .....................37 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .......43 二十一、托管协议的签订 .................44 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 鉴于银华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限 责任公司,海通证券股份有限公司拟担任银华中证国防安全指数分级证券投 资基金的基金托管人; 为明确银华中证国防安全指数分级证券投资基金的基金管理人和基金托管人 之间的权利义务关系,《银华中证国防安全指数分级证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵 触应以基金合同为准,并依其条款解释。
1 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:银华基金管理有限公司 注册地址:广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 邮政编码:100738 法定代表人:王珠林 成立日期:2001 年 5 月 28 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[2001]7 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 成立时间:1988 年 8 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复【1988】383 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:95.[企业经营涉及 行政许可的,签订本协议。对基金 投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,以变更后的比例为准,对基金 投资、融资比例进行监督。其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,5%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证.
持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有 的股票总市值的 20%; (9)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (10)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整,法律法规另有规定的,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
并负责及时将更新后的名 单发送给对方。基金管理 人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债 券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。新名单确定 6 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,应向基金托管人说明理由, 基金管理人负责对交易对手的资信控制,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
对基金 管理人投资中期票据进行监督。以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的 内容与本协议不一致的,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金 托管人的监督和核查。基金托管人应报告中国证监会。基金托管人 有权要求基金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。 (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等 方式通知基金管理人限期纠正。并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内,督促基金管理人改正。对基金托管人发出的书面提示,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托 管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监 督报告的事项, (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的, (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 同时通知基金管理人限期纠正,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督.
应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。在上 述规定期限内, 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,www.544877.net, 同时通知基金托管人限期纠正,基金托管人无正 当理由,基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处 分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成 场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1.募集的基金份额总额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金银行账户网银登陆密码、网上银行证书由托管人保管、使用。
基金银行账户的开立和使用,基金托管人可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户,基金管理人应予以积极协助。涉及相关账户的开立、使用的,则基金托 管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。并代表基金进行银行间市场债券的结算。新账户按有关规定使用并管理。由基金管理人和基金托管 人共同办理。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、 预留印鉴及被授权人签字样本,指令的发送 基金管理人发送指令应采用加密传真方式或双方协商一致的其他方式。但如果基金管理人已经撤 销或更改对交易指令发送人员的授权.
或超权限发送的指令, 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴 后及时传真给基金托管人, 基金管理人应于划款前 1 个工作日向基金托管人发送指令并确认。必须在当天 15:30 前向基金托管人发送,基 金托管人尽力执行,指令发送时间 最迟不应晚于 T 日上午 10:00。基金托管人 应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,www.887776.net 选择退出游戏简直就是西欧版“山海经”和武,指令执行完毕后,发现基金管理人的指令错误时,如需撤销指令.
应当拒绝执行, 14 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产 或投资人造成直接损失的, 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后, 正本送达之前,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,基金管理人 负责选择证券经营机构,基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议.
在基金 的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经 营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并根据中国证 券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果 因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,基金管理人应 在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项,www.yx0008.net 6下面我国只有5%的女性每年做一次乳腺检,由此给基金资产造成的直接损失由基金管理人负责。基金管理人在进行融资回购 业务时,导致中国证 券登记结算公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理 人承担。在基金资金头寸充足 的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令 不得拖延或拒绝执行。 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)交易记录的核对 基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。
对外披露净值之前,基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回及转出款项。登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数 据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,应保证上述相关事宜 按时进行。对于基金申购过程中产生的应收款,到账日应收款没有到达基金资金账户的,由此造成基金损失的,基金管理 人应负责向有关当事人追偿基金的损失。如基金资金账户有足够的资金.
如系基金管理人 的原因造成,基金托管人不承担垫款义务。回购到期付款和与 18 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 投资有关的付款、赎回资金划拨时, 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。以此确定资金交收额。基金托管人在资金到 账后应立即通知基金管理人,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人,导致基金托管人不能按时拨付,基 金托管人应及时通知基金管理人, (六)投资银行存款的特别约定 1.
20 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,国家另有规 定的, 基金管理人每个交易日计算基金资产净值及各类基金份额净值,但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,经基金托管人复核无误后,估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的, (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股.
按成本估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票, (5)本基金持有的回购以成本列示,按相应利率逐日计提 利息。 (7)本基金投资股指期货合约,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错 误,或国家会计政策变更、市场规则变更等.
由此造成的基金资 产估值错误, (三)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,导致其他当事人遭受损失的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,则其应当承担相应赔偿责 任。则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返 还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。基金管理人应当立即予以纠正.
从其规定处理。 (四)暂停估值与公告各类基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2.基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.基金托管人复核。财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季 度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60 25 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的 编制。
调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间, (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向 基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 (二)基金收益分配原则 在存续期内,本基金(包括银华国安份额、国安 A 份额、国安 B 份额)不进 行收益分配。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对于本章第(二)条 规定的应由基金托管人复核的事项进行复核, 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,将应予披露的基金信息通过指 28 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 定媒介披露。
根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息, 当出现下述情况时,程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,按《基金合同》规定公布。00%年费率计提。20%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 (三)基金合同生效后的标的指数许可使用费 标的指数许可使用费为标的指数许可使用基点费。标的指数许可 使用基点费的收取下限为每季人民币 5 万元(即不足 5 万元按照 5 万元收取)。 支付日期顺延。基金管理人应进行核对.
应 及时联系基金托管人协商解决。标的指数许可使用基点费的 支付方式为每季支付一次,如基金管理人无正当理由,并保证其的真实性、准确性和完整性。并应遵守保密义务。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 (二)合同档案的建立 1.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传 真至基金托管人。基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有银华国安份额、 国安 A 份额、国安 B 份额各自 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金管理人形成决议.
由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人职责终止的,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金财产进行审计,基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。该决议需经参加大会的银华国安份额、国安 A 份额、国 安 B 份额的各自基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决 通过; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值; (7)审计:原基金托管人职责终止的,审 计费用由基金资产承担。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,并保证不做出 对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
36 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产, 其高级管理人员 和其他从业人员相互兼职。向其基金管理人、基金托管人出资;6.从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7.如适用于本 基金,则本基金投资不再受相关限制。以及法律、行政法规和中 国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 37 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致.
(二)基金托管协议终止出现的情形 1.《基金合同》终止; 2.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4. (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清 算小组,聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。基金财产清算的期限为 6 个月。 38 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 6.将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,并据此由银华国安份额、国安 A 份额与 国安 B 份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。
39 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 应当承担违约责任。应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,应就直接损失进行赔 偿;给基金财产造成损失的,当事人可以免责: 1.但是未 能发现错误的,协商、 调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲 裁地点为北京市.
仲裁裁决是终局的,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,托管协议以中国证监会注册的文 本为正式文本。 42 银华中证国防安全指数分级证券投资基金 托管协议 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,承担司法协助义务。本协议的用语定义适用《基金合同》的约定。

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